質(zhì)量體系內(nèi)審總結(jié)報告(銀行內(nèi)審部工作總結(jié))

質(zhì)量體系內(nèi)審總結(jié)報告

質(zhì)量體系內(nèi)審總結(jié)報告

總結(jié)的文字要做到判斷明確，就必須用詞準(zhǔn)確，用例確鑿，評斷不含糊。簡明則是要求在闡述觀點時，做到概括與具體相結(jié)合，要言不煩，切忌籠統(tǒng)、累贅，做到文字樸實，簡潔明了。

質(zhì)量體系內(nèi)審總結(jié)報告篇一：

20xx年十月二十七日至二十八日，××××客運有限公司根據(jù)體系運行要求組織進(jìn)行了20xx年度內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作。本次內(nèi)審組由三人組成，成員均取得內(nèi)審員證書并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，組長由××*擔(dān)任。依據(jù)《內(nèi)審計劃》按排的日程，審核組利用二天時間，分別對××一分公司、二分公司以及公司相關(guān)職能

部門、領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行現(xiàn)場審核。審核組按照事前編制的檢查表，采用抽樣調(diào)查辦法，通過現(xiàn)場提問、查閱文件及記錄、現(xiàn)場觀察等方式，取得大量第一手資料，并進(jìn)行現(xiàn)場檢查記錄。

通過審核，審核組全體成員一致認(rèn)為：自通過iso9001初審以來，各分公司、各部門基本上能夠按照本公司質(zhì)量方針的精神，圍繞質(zhì)量來開展工作并形成相關(guān)質(zhì)量記錄，質(zhì)量管理體系運行是符合的，也是有效的。

通過審核，大家發(fā)現(xiàn)：公司質(zhì)量目標(biāo)雖已大部分實現(xiàn)，但重大交通事故的潛在發(fā)生可能會影響公司質(zhì)量目標(biāo)本文來源： ***的完全實現(xiàn)。這說明本公司質(zhì)量管理體系運行中還存在一定的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)在今后體系運行過程中盡快加以克服。

本次內(nèi)審中一共發(fā)現(xiàn)1個不合格項，均為一般不合格項，并呈離散性分布。針對各個不合格項，各相關(guān)責(zé)任單位均已在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行糾正，同時針對發(fā)生原因制定了糾正措施并予以實施。經(jīng)內(nèi)審組驗證，糾正措施的實施初步有效。這說明本公司質(zhì)量管理體系運行的自我完善機制已經(jīng)發(fā)揮了作用，今后應(yīng)繼續(xù)努力加以保持，以期實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

鑒于上述情況，本次內(nèi)審組提出如下改進(jìn)建議：一是要繼續(xù)組織員工加強對質(zhì)量管理體系文件的學(xué)習(xí)，提高執(zhí)行文件的自覺性，加大執(zhí)行力度，在細(xì)化上做文章，更好地為廣大旅客服務(wù)，確保實現(xiàn)旅客滿意;二是要繼續(xù)把安全放在首位，時時刻刻不放松，采取各種措施，杜絕重大事故的再次發(fā)生，力爭實現(xiàn)所有質(zhì)量目標(biāo)，樹立××××品牌形象。

質(zhì)量體系內(nèi)審總結(jié)報告篇二：

尊敬的總經(jīng)理/各部門負(fù)責(zé)人：

自 20xx年06月28日導(dǎo)入iso9001:2008質(zhì)量管理體系以來，并于220xx9月27日實施了第一次內(nèi)部審核，在整個審核過程中，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下面將具體審核情況報告如下：

一.內(nèi)審目的：依據(jù)iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求，對本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，認(rèn)清優(yōu)勢，找出不足，必要時提出糾正與預(yù)防措施建議，以確保本公司iso9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改進(jìn)，順利通過認(rèn)證本公司的現(xiàn)場審核，順利獲取iso9001：2008證書。

二.內(nèi)審范圍：本公司質(zhì)量手冊覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運作之相關(guān)部門及要素(5.6條款除外) 三.內(nèi)審依據(jù)：iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn);本公司質(zhì)量體系文件;客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單 四.內(nèi)審方式：以抽樣的方式，現(xiàn)場交談、詢問、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀證據(jù)。 五.內(nèi)審日期：20xx年10月7日。 六.審核結(jié)果：

1、文件審核結(jié)果：在現(xiàn)場審核前，審核組集中對本公司的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行審核，基本上沒

發(fā)現(xiàn)大的問題(嚴(yán)重不符合)，說明本公司的質(zhì)量管理體系文件基本上符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求和法律法規(guī)的要求。 2、現(xiàn)場審核結(jié)果

營業(yè)部

七.審核綜合評價： 1、對體系文件的評價：

1)體系文件基本上符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)及國家法律法規(guī)的要求;

2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善，建議專門進(jìn)行研究，以有較強的可操作性。 2、對體系運作的評價：

1)本公司領(lǐng)導(dǎo)具有強烈的質(zhì)量意識和競爭意識，工作思路清晰。各部門負(fù)責(zé)人普遍對本公司實施iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念已深入人心，本公司各項質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。

3)體系自20xx年6月28日正式實施以來，各部門均進(jìn)行了文件培訓(xùn)，對體系推行起到積極作用。20xx年10月5日由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎(chǔ)。

4)體系符合性評價：從各部門的查核情況來看,還有這些存在著這些問題：

a) 產(chǎn)品標(biāo)識及檢驗標(biāo)識方面應(yīng)加強; b) 對相關(guān)記錄填寫的及時性應(yīng)加強。

5)體系有效性評價：從 2007年10月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的`自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效，但尚存在以下問題和需進(jìn)一步改進(jìn)的內(nèi)容：

a) 各種品質(zhì)記錄應(yīng)及時填寫，特別是生產(chǎn)安排、各環(huán)節(jié)檢驗、監(jiān)控的表單; b) 對供應(yīng)商的品質(zhì)及交期的監(jiān)督跟進(jìn)的有效性需加強;

c) 文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強落實(各部門要加強文件的培訓(xùn)工作與貫徹)。

八.審核結(jié)論：質(zhì)量管理體系基本有效。

九.糾正措施：對于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，由管理者代表要求責(zé)任部門限期整改，其它各部門應(yīng)“舉一反三”地實施系統(tǒng)性的糾正措施，以消除不合格;并且應(yīng)識別潛在的不合格，采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗證，對于確有困難的，應(yīng)至少完成糾正措施計劃的編制，報管理者代表審批。

十.記錄整理及報告：由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報總經(jīng)理，并由管理者代表上報管理評審。

附件：審核計劃、首末次會議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報告、糾正措施單等。

銀行內(nèi)審部工作總結(jié)

銀行內(nèi)審部工作總結(jié)

內(nèi)審部門的工作的絕對嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。下面是小編整理的幾篇關(guān)于銀行內(nèi)審部的工作總結(jié)范文，僅供參考。

銀行內(nèi)審部工作總結(jié)【一】

xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。

現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、 銀行卡業(yè)務(wù)。

我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二、 加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。

并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。

此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

三、 強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。

加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

銀行內(nèi)審部工作總結(jié)【二】

一、所作的工作

20xx年上半年責(zé)任審計科在認(rèn)真完成本科室審計業(yè)務(wù)工作的同時，積極完成了辦事處交辦的其他各項工作任務(wù)。

本科室主要開展了兩項專項審計，第一項是1月10日至15日開展的對徐秋麗等2位支行副行長進(jìn)行的非現(xiàn)場責(zé)任審計;第二項是4月9日至15日協(xié)助豫南審計協(xié)作區(qū)開展的對周偉等13位支行行長和副行長進(jìn)行的責(zé)任審計。

領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)責(zé)任審計的實施，為組織部門考察使用干部提供了可靠依據(jù)，對加強干部管理和監(jiān)督發(fā)揮了重要作用。

二、工作存在的問題

1、審計力量與審計任務(wù)不相適應(yīng)，審計質(zhì)量難保證。

在大部分情況下，部分同志因?qū)I(yè)水平限制而無法獨擋一面的承擔(dān)審計工作任務(wù)，憑經(jīng)驗憑感覺進(jìn)行審計，把審計檢查作為例行公事，走過場，“腳踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。

2、未能更多關(guān)注支行對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，整改流于形式銀行內(nèi)部審計個人工作總結(jié)銀行內(nèi)部審計個人工作總結(jié)。

審計提出的意見、落實到位的少。

3、工作交叉重復(fù)，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。

4、審計成果運用不夠。

三、下半年工作打算

1、做好對高管人員和關(guān)鍵崗位人員的專項責(zé)任審計。

進(jìn)一步深化高管人員和關(guān)鍵崗位人員審計內(nèi)容，逐步推行任中審計。

將審計關(guān)口前移，大力推行先審后任、先審后離，克服先離任后審計的現(xiàn)象發(fā)生，力戒審計走過場。

2、配合上級行主動開展工作，服從于審計大局。

全面實施好上級行安排的授權(quán)審計項目;完成好辦事處交辦的其他各項工作

四、對辦事處工作的建議

1、建立評比制度銀行內(nèi)部審計個人工作總結(jié)工作總結(jié)。

對全年業(yè)務(wù)資料進(jìn)行整理歸檔，考核總結(jié)全年工作時，對全年審計項目進(jìn)行綜合考核，評出年度優(yōu)秀審計項目和最差審計項目，并獎優(yōu)罰劣。

2、開展“提高素質(zhì)，合格審計”的專項活動。

以提高審計人員綜合素質(zhì)為前提，加大員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)力度，目的是提高審計人員審計項目的質(zhì)量，每半年組織一次審計考試，每半年開展一次審計人員工作學(xué)習(xí)匯報。

下半年，責(zé)任審計科全員將以責(zé)任審計為目標(biāo)，以提高審計質(zhì)量為核心，以全面完成任務(wù)為出發(fā)點，全科同志將團(tuán)結(jié)一心、兢兢業(yè)業(yè)、克服困難、堅持原則，圓滿完成辦事處交辦的各項工作任務(wù)。

銀行內(nèi)審部工作總結(jié)【三】

一、內(nèi)部審計概念

內(nèi)部審計是一種獨立、客觀的保證和咨詢活動。

其目的在于為組織增加價值并提高它的運作效率。

它采取系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法來對風(fēng)險管理、控制和治理程序進(jìn)行評價，提高組織的效率，從而幫助組織實現(xiàn)其目標(biāo)。

二、銀行內(nèi)部審計現(xiàn)狀

為了加強金融監(jiān)管，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會印發(fā)了《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》。

該指引的頒布對于規(guī)范和加強商業(yè)銀行內(nèi)部審計監(jiān)督，有效識別、揭示和管理風(fēng)險具有十分重要的意義。

隨著金融體制的逐漸完善，銀行內(nèi)部審計的獨立性和權(quán)威性也得到不斷加強，但是銀行內(nèi)部審計在具體實踐過程中，仍存在以下不足：

(一)內(nèi)審理念滯后，內(nèi)部審計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)落后于銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要

傳統(tǒng)的內(nèi)部審計重點關(guān)注遵循性等較基礎(chǔ)的審計目標(biāo)，審計方法經(jīng)常采用"業(yè)務(wù)檢查"的模式，即采用查閱財務(wù)資料、信貸檔案和現(xiàn)場檢查等方式，通過比照現(xiàn)行規(guī)章制度來發(fā)現(xiàn)問題。

簡單地用是否符合現(xiàn)行制度作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，并要求被審計對象對照整改的模式，無法提供有建設(shè)意義的審計信息及實質(zhì)性的咨詢服務(wù)信息。

內(nèi)審檢查只停留于表面的"查錯糾弊"，有寬度無深度，大部分精力用于"撿芝麻"，從而忽視"西瓜"的存在，內(nèi)審理念與現(xiàn)代銀行業(yè)發(fā)展步伐不一致。

(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)和考核機制不健全，階段性培訓(xùn)重點與不斷變化的銀行業(yè)務(wù)品種未保持同步

目前部分金融機構(gòu)對內(nèi)審人員未建立正規(guī)的培訓(xùn)規(guī)劃和培訓(xùn)體系，更新銀行業(yè)務(wù)品種及電子化操作流程的同時，內(nèi)審人員的培訓(xùn)未同步跟進(jìn)，出現(xiàn)滯后甚至培訓(xùn)缺失，無嚴(yán)格和完善的考核機制，無健全的鼓勵機制。

(三)銀行內(nèi)部審計技術(shù)和計量方法缺乏專業(yè)性， 缺少實施先進(jìn)風(fēng)險計量方法的必要支撐

隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，銀行內(nèi)部審計數(shù)據(jù)的電子化程度越來越高，受技術(shù)力量所限，計算機審計軟件的開發(fā)明顯滯后于審計工作的發(fā)展需要。

目前多數(shù)金融機構(gòu)仍采用詳細(xì)審計或依賴審計者個人經(jīng)驗判斷的抽樣審計方式，審計過程中缺少先進(jìn)的`風(fēng)險計量方法。

所有這一切都將使商業(yè)銀行內(nèi)部審計難以滿足不同層次的工作需要。

三、提高內(nèi)審職能的幾點建議

(一)更新內(nèi)審理念，加強內(nèi)審理念的宣傳

內(nèi)部審計除了要關(guān)注傳統(tǒng)的內(nèi)部控制之外，更要關(guān)注有效的風(fēng)險管理機制和健全的公司治理結(jié)構(gòu)。

內(nèi)部審計的工作重點是分析、確認(rèn)、揭示和防范關(guān)鍵性的經(jīng)營風(fēng)險。

內(nèi)部審計的目標(biāo)應(yīng)從傳統(tǒng)的"查錯糾弊"提升為"幫助組織增加價值"。

加強審計理念的宣傳有助于促進(jìn)內(nèi)部審計工作的開展。

積極宣傳新的理念是基礎(chǔ)，并將內(nèi)部審計歸納為"重監(jiān)督也重服務(wù);重結(jié)果也重過程;重事后更重事中、事前;重財務(wù)也重業(yè)務(wù)和管理;重合規(guī)更重3E(經(jīng)濟性、效率性、效果性);重審查也重建議;重當(dāng)前也重戰(zhàn)略性和長遠(yuǎn)性;重靜態(tài)更重動態(tài);重內(nèi)部控制也重風(fēng)險管理;重獨立行為也重互動"， 在實際的審計工作中逐漸推行績效審計和電子化審計的理念和方法等等，這些理念值得我們內(nèi)部審計人員認(rèn)真掌握，并將它進(jìn)行有效運用。

(二)注重以人為本，不斷提升銀行內(nèi)部審計人員的風(fēng)險管理水平和綜合素質(zhì)

風(fēng)險管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，內(nèi)部審計人員不僅要懂得財務(wù)會計及相關(guān)法律法規(guī)，熟練運用內(nèi)部審計標(biāo)準(zhǔn)、程序和技術(shù)，還必須具備相應(yīng)的風(fēng)險管理素質(zhì)和技能。

內(nèi)部審計人員除了要具備扎實的專業(yè)技能外，更應(yīng)豐富專業(yè)風(fēng)險管理的知識和技能，精通風(fēng)險管理技術(shù)、現(xiàn)代管理信息技術(shù)和先進(jìn)的管理技術(shù)手段，通過嫻熟的專業(yè)勝任能力來協(xié)助組織預(yù)防和減少風(fēng)險，改進(jìn)管理和提高效率。

銀行應(yīng)加大內(nèi)部審計人員的培訓(xùn)力度。

設(shè)定有計劃的審計人員后續(xù)教育的機制，為審計人員創(chuàng)造一個良好的職業(yè)發(fā)展空間，不斷提升他們的審計能力和創(chuàng)新能力。

(三)為滿足金融體系國際化的需要，銀行應(yīng)采用先進(jìn)的風(fēng)險計量方法

內(nèi)部審計對現(xiàn)代內(nèi)部控制的焦點不僅在于識別和評估風(fēng)險的充分性，而且在于強調(diào)風(fēng)險分析和計量，新資本協(xié)議鼓勵銀行采用更為先進(jìn)的風(fēng)險計量方法，如允許銀行通過內(nèi)部評級確定風(fēng)險函數(shù)計量加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn);運用基本指標(biāo)法、標(biāo)準(zhǔn)法、高級計量法和風(fēng)險模型計量操作風(fēng)險等。

內(nèi)部審計可以借鑒新資本協(xié)議的方法，對風(fēng)險進(jìn)行計量和解析。

在風(fēng)險難以量化、定量評價所需的數(shù)據(jù)難以獲取時，應(yīng)采取定性評價。

定性評價在很多情況下需要主觀判斷不同結(jié)果的可能性，不同背景、不同經(jīng)驗、不同性格和不同職位的人對風(fēng)險判斷都可能不同。

銀行應(yīng)加強內(nèi)部審計信息化網(wǎng)絡(luò)化進(jìn)程，充分運用計算機審計手段，研發(fā)和引入合適的審計軟件，現(xiàn)場審計和非現(xiàn)場審計高效結(jié)合，降低審計成本的同時，提高審計效率，并將審計關(guān)口有效前移。

目前，我國的金融業(yè)經(jīng)歷著體制的深化和金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新，銀行內(nèi)部審計作為防范金融風(fēng)險、促進(jìn)我國金融業(yè)健康發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，也面臨著適應(yīng)環(huán)境變化的挑戰(zhàn)。

只有加強銀行內(nèi)部審計力量的建設(shè)，通過健全而相對獨立的銀行內(nèi)部審計機制來加強銀行內(nèi)部審計監(jiān)督，才能實現(xiàn)銀行的良性發(fā)展。