為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要,中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展,對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂:第一,根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實(shí)務(wù)操作中的變化,增補(bǔ)或修改相應(yīng)內(nèi)容,包括證券公司合規(guī)管理相關(guān)制度、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、與證券公司業(yè)務(wù)及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的內(nèi)容等;第二,根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》修訂有關(guān)發(fā)行保薦制度的內(nèi)容;第三,根據(jù)新發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,增加有關(guān)內(nèi)容;第四,對《證券交易》書稿進(jìn)行全面梳理,調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置,并根據(jù)新頒布的法規(guī)對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充;第五,根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范,修訂《證券投資基金》中相關(guān)內(nèi)容,并增加了有關(guān)基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分析的內(nèi)容,修訂了基金估值的相關(guān)內(nèi)容;第六,對原教材中的基本概念、理念和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂,對錯(cuò)漏之處進(jìn)行更正,刪除了已不再適用的內(nèi)容。
基本內(nèi)容:本章主要介紹了股票的特征和類型,股票的價(jià)值與價(jià)格,然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票,最后結(jié)合現(xiàn)實(shí),介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。
學(xué)習(xí)要求:掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價(jià)格的主要因素。
掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序,股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類別劃分的各種股份的概念;掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點(diǎn)內(nèi)容:股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法;普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。
考點(diǎn)分析:股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。
股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn),股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。
? 第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內(nèi)容:股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系;股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別;影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析:票面價(jià)值就是股票票面上標(biāo)明的金額,帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值,清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值,內(nèi)在價(jià)值是股票未來收益的現(xiàn)值。
公司股票的市場價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動。影響股票價(jià)格的因素有很多,經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價(jià)格。
? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內(nèi)容:普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);公司利潤分配順序,股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序;股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點(diǎn)分析:普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補(bǔ)虧損,然后提取法定公積金,然后提取法定公益金、提取任意公積金,分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付,不能減少注冊資本,公司無力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序:支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用,繳付所欠稅款,清償公司債務(wù),再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。
按照不同附加條件,優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點(diǎn)內(nèi)容:按股份類別劃分的各種股份的概念;國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義; A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點(diǎn)分析:我國按照投資主體的不同性質(zhì),將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。
B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股,依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu) 本章共有三節(jié),分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。
第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系,主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系,構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。 我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。
對于《刑法》,證券從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個(gè)難點(diǎn)。
第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系,主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機(jī)構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室,自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。
第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容,主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹,又有對我國具體情況的說明,從業(yè)人員對兩方面均應(yīng)掌握,并應(yīng)以對我國目前監(jiān)管立法和實(shí)踐的了解作為重點(diǎn)。
對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。
該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進(jìn)行了明確的界定并制定了相應(yīng)的處罰措施。
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證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本分冊的主要內(nèi)容包括:股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念,以及證券市場的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)、證券市場法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí),要求初步掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書中帶星花(*)的內(nèi)容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場一、證 券證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、存款單等都是證券。
凡根據(jù)一國政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具,它是商品經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證,無論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券,都是經(jīng)濟(jì)主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票,它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益,并據(jù)以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看,股份制是一種特殊的信用形式,即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發(fā)展,就難有大規(guī)模的集資,也不會有股票的發(fā)行與交易,股份制就難以確立。
基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式,是將分散的資金集中起來創(chuàng)設(shè)一個(gè)基金,然后委托專門的投資機(jī)構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資,證券持有人則對基金擁有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金,且具有買賣價(jià)格,可以在證券市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外,還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。
在商品經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)社會化發(fā)展的過程中,企業(yè)為了追求利潤最大化,必然要加速資本流通,縮短周轉(zhuǎn)周期,盡量節(jié)約資本的使用,為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù),如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具,而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通,發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標(biāo)準(zhǔn),可以對證券進(jìn)行不同的分類。按其性質(zhì)的不同,可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價(jià)證券。
證據(jù)證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件,主要有借用證、證據(jù)(書面證明)等。在證據(jù)證券中,有一種具有特殊效力的證券,被稱為“免責(zé)證券”,如提單等即屬此類。
憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者,證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類。
憑證證券實(shí)際上是無價(jià)證券。其特點(diǎn)是,雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證,但不能讓渡,不能真正獨(dú)立地作為所有權(quán)證書來行使權(quán)利。
如存款單就是民法中的消費(fèi)寄存憑證,屬單純的憑證證券,不是有價(jià)證券,因?yàn)樗葲]有可讓渡性,也沒有完全代替存款合同的功能。當(dāng)然,這也不是一成不變的。
60 年代,美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降,以企業(yè)的富裕資金為對象,發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單(即CD)來征集大量資金,這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單,它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種,應(yīng)該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對某種有價(jià)物具有一定權(quán)利的證明書或憑證。
有價(jià)證券通常被分為三類:(1)貨幣證券,如銀行券、票據(jù)、支票等;資本證券,包括股票、公司債券等。(2)財(cái)物證券,如貨運(yùn)單、提單、棧單等。
(3)有價(jià)證券,其本身沒有價(jià)值,因?yàn)樗皇莿趧赢a(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來一定的收益,所以它又有價(jià)格,可以在證券市場上自由買賣。
1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額,證明持券人有權(quán)按期取得一定收入,并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書。人們通常所說的證券,也就是指這種有價(jià)證券。
由于有價(jià)證券不是勞動產(chǎn)品,故其自身并沒有價(jià)值,只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入,因而可以在證券市場上自由買賣和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣,但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場利率。
因此,有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入;有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式,是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來看,有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過有價(jià)證券,可以吸收暫時(shí)閑置的社會資金,作為長期投資分配到國民經(jīng)濟(jì)各部門,從而優(yōu)化資源配置。
同時(shí),由于有價(jià)證券的行市受主客觀及國內(nèi)外多種因素的影響,有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象,由此引起的投機(jī)活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面,這又會造成社會資源的巨大浪費(fèi)。我國現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期,有價(jià)證券及其相關(guān)市場的建設(shè)與發(fā)展也顯得。
1。
永遠(yuǎn)不要相信經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于股市的預(yù)測。當(dāng)然,如果他們的預(yù)測停留在純哲學(xué)或周易的范疇,還是可以認(rèn)真看一看的,它可以為你提供一些茶余飯后的談資。
2。永遠(yuǎn)不要相信電視臺的股評"老師們"。
如果他們真能說對明天哪只股票漲停,還有必要從事股評這份"很有前途的職業(yè)"么? 3。 如果你不知道每年的什么時(shí)候發(fā)布年報(bào)、什么時(shí)候召開股東大會決定分紅,唯一的辦法就是趕緊補(bǔ)課,因?yàn)槟且馕吨星椤?/p>
4。如果你不知道權(quán)證與股票的具體區(qū)別,最明智的辦法就是在真的弄明白之前不要買入權(quán)證。
除非你意志很堅(jiān)強(qiáng),或者你一向視金錢如糞土。 5。
如果你的目標(biāo)是收益10%,這很容易做到,如果你的目標(biāo)是讓自己的股票價(jià)格翻一番,那你最好清醒一下:15年來,中國股市中打算翻一番的人,一般的結(jié)果都是賠得一塌糊涂;而真正翻了一番的人,在入市時(shí)并沒有奢望賺很多錢。 6。
當(dāng)你開始賺到錢時(shí),當(dāng)你出手越來越彪悍時(shí),要及時(shí)意識到:你最危險(xiǎn)的時(shí)候到了。 這個(gè)時(shí)刻一般發(fā)生在新股民入市的第一個(gè)月,而你要記住的事實(shí)是:大部分新股民第一個(gè)月都是賺錢的,因此,你不要以為自己擁有特別的天賦。
保持如履薄冰的心態(tài)吧,因?yàn)槟愕哪_下確實(shí)只是薄冰。 7。
股市存在一天,莊家就會存在一天。散戶和莊家的關(guān)系就像羚羊與獅子,雙方在對立統(tǒng)一中構(gòu)成草原的生態(tài)。
股市離開誰都會變味,你只要確保自己不是那只跑得最慢的羚羊就足夠了。但千萬別因此而高興的太早,因?yàn)楹芸赡?,你確實(shí)就是那只跑得最慢的。
8。永遠(yuǎn)不要相信長線投資。
這里是中國股市,沒有人知道三年以后會變成什么樣,想想三年前就相信這句話了。除非你確認(rèn)自己的神經(jīng)中樞足夠粗壯,堅(jiān)韌到能使你等到秋收的那一天,否則,適度節(jié)制你的欲望才是最重要的。
因?yàn)槟闶切鹿擅?,不是巴菲特?9。
永遠(yuǎn)不要同時(shí)關(guān)注超過30只股票。1個(gè)新股民同時(shí)關(guān)注30只股票的結(jié)局,和1個(gè)男人同時(shí)娶30個(gè)妻子的下場不會有任何區(qū)別。
10。無論這只股票的價(jià)格今天跌了多少,也永遠(yuǎn)不要把你全部的錢一次投入。
因?yàn)?,你永遠(yuǎn)不知道,明天股價(jià)是不是會繼續(xù)下跌。 坐以待斃的感覺絕對是新股民最不幸的開端。
11。永遠(yuǎn)保持你的賬戶上有40%的現(xiàn)金,那是你應(yīng)付突如其來的暴跌時(shí)唯一的彈藥。
沒有這些彈藥,暴跌時(shí)你只能站在天臺上跳下去。 12。
如果你不幸買入一只股票后,它還在繼續(xù)下跌,那么,當(dāng)?shù)^10%時(shí),你要考慮的不是賣出,而是繼續(xù)買入,和絕大部分人往相反的方向跑。 當(dāng)然,這一條只在牛市有效,而未來的一年恰好屬于牛市。
在股市里反敗為勝不是傳說,但需要一點(diǎn)狡猾和對資金的合理調(diào)度,以及牛市大行情的支撐。 13。
當(dāng)你決心成為股民的那一刻,勇于承擔(dān)責(zé)任就是你的義務(wù),虧了不要怪社會與政府,因?yàn)槟阗嶅X的時(shí)候從來沒有想過感謝他們。 14。
不要試圖去搶基金經(jīng)理們的飯碗。你只需要踏踏實(shí)實(shí)地研究行業(yè)排名與每股收益,從中"發(fā)現(xiàn)"上市公司的投資價(jià)值。
這遠(yuǎn)比"發(fā)掘"公司的投資價(jià)值更為實(shí)際--那是基金經(jīng)理們的活兒。 15。
不要去研究MSCD指標(biāo)理論、波浪理論、三線開花理論等等。 這些書要么是美國人寫的,要么就是已經(jīng)虧損得退出股市的人寫的。
如果你已經(jīng)學(xué)會了,那永遠(yuǎn)只把這些技術(shù)指標(biāo)作為參考,而不是依據(jù)。K線圖與成交量圖,是你唯一的技術(shù)必修課。
16。如果你不知道什么叫"股改",趕緊去補(bǔ)課,因?yàn)檫@正是把你吸引入股市的原因。
大股東送給你股票等于是給你送錢,因此,知道股改行情將在哪些股票上延伸,十分必要。 。
先開股票帳戶及開通網(wǎng)上交易1、先到有證券公司營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)帳第三方存管業(yè)務(wù)的銀行辦一張銀行卡(開通網(wǎng)上銀行),須本人帶上身份證和銀行卡在股市交易時(shí)間到證券營業(yè)廳辦理滬、深股東卡(登記費(fèi)一般90元,也有的營業(yè)部免費(fèi)),便獲得一個(gè)資金帳戶(用來登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng))。
同時(shí)可辦理開通網(wǎng)上交易手續(xù)?;蛘荫v銀行的證券客戶經(jīng)理協(xié)辦(更方便、更優(yōu)惠)。
2、下載所屬證券公司的網(wǎng)上交易軟件(帶行情分析軟件)或證券公司有附送軟件安裝光盤在電腦安裝使用。用資金帳戶,交易密碼登陸網(wǎng)上交易系統(tǒng),進(jìn)入系統(tǒng)后,通過銀證轉(zhuǎn)賬將銀行的資金轉(zhuǎn)入資金帳戶就可以買賣股票操作了。
當(dāng)天買入的股票要第二個(gè)交易日才能賣出(T+1),當(dāng)天賣出股票后的錢,當(dāng)天就可以買入股票。交易時(shí)間是每周一至周五上午9:30——11:30,下午13:00——15:00。
集合競價(jià)時(shí)間是上午9:15——9:25,競價(jià)出來后9:25——9:30這段時(shí)間是不可撤單的(節(jié)假日休市)。股票買賣要交費(fèi)用:1、買、賣股票傭金:規(guī)定在0.1%—0.3%,一般電話委托交易0.3%,網(wǎng)上委托交易0.2%或更低,由你的證券公司(或你有一定多的資金交易量,可與證券公司協(xié)商)決定。
傭金每筆交易最低收取是5元。2、賣出時(shí)加收印花稅0.1%(單向收?。?。
3、過戶費(fèi)(僅限于滬市),每買賣100股收取0.1元。新手炒股先了解最基礎(chǔ)的知識,K線圖的用法:K線根據(jù)計(jì)算單位的不同,一般分為:日K線、周K線、月K線、年線與分鐘K線等。
K線是一條蠟燭形柱線,可以從中看出開盤價(jià)、最高價(jià)、高低價(jià)和收盤價(jià)的位置。最高價(jià)和最低價(jià),就是這條柱線的最高點(diǎn)或最低點(diǎn),當(dāng)開盤價(jià)低于收盤價(jià)時(shí),這條柱線是紅色的(陽線),實(shí)心粗部分低點(diǎn)是開盤價(jià)、高點(diǎn)是收盤價(jià)。
當(dāng)開盤價(jià)高于收盤價(jià)時(shí),這條柱線是綠(或藍(lán))色的(陰線),實(shí)心粗部分低點(diǎn)是收盤價(jià)、高點(diǎn)是開盤價(jià)。當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)一樣時(shí),這條柱線是白色的(十字星),十字交叉點(diǎn)就是開盤價(jià)和收盤價(jià)。
開盤價(jià)與收盤價(jià)之間的粗柱狀稱為實(shí)體,實(shí)體上方細(xì)線部分稱為上影線,實(shí)體下方細(xì)線部分稱為下影線。如圖: K線還有小陽星、小陰星、小陽線、小陰線、下影陽線、上影陽線、穿頭破腳陽線、光頭陽線、上影陽線、光頭光腳陽線、光腳陰線、光頭陰線等等。
一般來說,我們可以從K線的型態(tài)可判斷出交易時(shí)間內(nèi)的多、空情況。例如光頭光腳的大陽線,表示漲勢強(qiáng)烈。
不過,應(yīng)該注意的是,在使用K線圖時(shí),單個(gè)K線的意義并不大。股價(jià)經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行后,在圖表上即形成一些特殊的區(qū)域或形態(tài),不同的形態(tài)顯示出不同意義。
K線圖通常有分為日、周、月、季、年K線圖,平時(shí)最多用日K線圖,里面有5日、10日、20日、30日、60日等均線,分別用白、黃、紫、綠、藍(lán)等顏色在圖中顯示,其各線參數(shù)和顏色可以改變的,那些均線在不同情況下可成為支撐線或阻力線,從各均線可看出股票的運(yùn)行趨勢。在股票市場所講的趨勢,就是股票K線連續(xù)組合的總體運(yùn)行方向。
比如日K線在5、10、20、30日均線的上方,且各均線是向上,雖然其中有升有跌(均線在K線下方時(shí)都起著一定的支撐作用),這時(shí)的趨勢是向上沒有改變。相反日K線在各均線的下方,且各均線是向下的時(shí)候,其中同樣有升有跌(均線在K線上方時(shí)都起著一定的阻力作用),這時(shí)的趨勢是向下沒有改變。
如果均線由向上改變成向下,或由向下改變成向上,這時(shí)就有可能改變原來的趨勢??筛鶕?jù)其運(yùn)行變化來選擇股票的買賣點(diǎn)。
5、10、20日線顯示出較短時(shí)間的趨勢,30、60、120、250日線則顯示中、長時(shí)間的趨勢。繼續(xù)要做的就是懂得對股票趨勢和買賣點(diǎn)的分析。
炒股要點(diǎn):要善于識別、分折上市公司基本面,在股市中基本面好和有一定的技術(shù)面支撐才是好股票。就是說要買入趨勢向上的股票,因?yàn)橼厔菔枪善边\(yùn)行的方向,當(dāng)趨勢向上就是股價(jià)運(yùn)行在上升通道,或有可能受消息面影響、主力莊家洗盤,另股價(jià)出現(xiàn)波動回落調(diào)整,總體趨勢還是向上。
若股價(jià)運(yùn)行趨勢已向下時(shí),就算有利好消息,股價(jià)會有所回升,但一時(shí)也難改向下趨勢,還會繼續(xù)下跌,因?yàn)橼厔輿Q定它的方向。一般流通盤小的較為活躍,而且容易炒作。
對于做短線不追漲就很難買到強(qiáng)勢股,那就要尋找那些股票價(jià)格處于同板塊低價(jià)位,漲幅靠前的個(gè)股。漲幅靠前就說明該股有莊在里面,進(jìn)入上升階段后不斷拉高股價(jià)以完成做莊目標(biāo)。
或是在不斷收集籌碼,以達(dá)到建倉目的。當(dāng)日成交量放大,該股的上升得到了成交量的支持。
在低價(jià)位,漲幅靠前,成交量放大就說明主力的真實(shí)意圖在于拉高股價(jià),而不是意在誘多。若在高價(jià)位出現(xiàn)漲幅靠前、而成交量放大的個(gè)股,其中可能存在陷阱,買入這些個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)就較大。
觀察換手率換手率是指在一定時(shí)間內(nèi)市場中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率,是反映股票流通性強(qiáng)弱的指標(biāo)。計(jì)算方法:換手率=(某一時(shí)間內(nèi)的成交量/發(fā)行總股數(shù))*100% 換手率低表明多空雙方看法基本一致,股價(jià)一般會由于成交低迷而出現(xiàn)橫盤整理或小幅下跌。
換手率高則表明多空雙方的分歧較大,但只要成交能持續(xù)活躍,股價(jià)一般會呈小幅上升走勢。換手率越高,也表示該股票的交易越活躍,流通性越好。
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