一、單選題 1。
客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司( )。 A: 不承擔(dān)責(zé)任 B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案[D] 2。
期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A。
3 B。5 C。
7 D。10 參考答案[A] 3。
依據(jù)《期貨交易所管理辦法》,下列情形中,不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是:( ) A。 三分之一以上會員聯(lián)名提議時 B。
中國期貨業(yè)協(xié)會提議時 C。會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時 D。
理事會認(rèn)為必要時 參考答案[B] 4。期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。
A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 參考答案[B] 5。 ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國證券業(yè)協(xié)會 D: 期貨交易所 參考答案[B]。
第 12 頁:二、多選題第 16 頁:三、判斷題 2010年證券從業(yè)資格考試最后沖刺通關(guān)必備! 題目1:根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價格。
A、累計投標(biāo)詢價 B、上網(wǎng)競價 C、詢價 √ D、協(xié)商定價 題目2:關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是( )。 A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 B、證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券 公司融人的資金;客戶融券賣出的,應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 √ 題目3:下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度 B、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √ C、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D、在世界各國,金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 題目4:世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。 A、美國的紐約 B、德國的柏林 C、英國的倫敦 D、荷蘭的阿姆斯特丹 √ 題目5:以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是( )。
A、股價指數(shù) B、債券 C、外匯 D、商業(yè)票據(jù) √。
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