相關投資法律法規(guī)(公司的法律法規(guī))

1.公司的法律法規(guī)

我國法律下的委托理財 -------------------------------------------------------------------------------- 您對這篇文章中涉及的股票有任何問題，您對手中持有的股票有任何擔心， 您對大盤走勢有任何疑惑，您還關心哪些股票的趨勢，隨時可以免費致電-- 金融界服務中心：010—66210650(30部中繼電話) 周一~周五：上午8:30~下午5:30，公休日：上午9:30~下午5:30 -------------------------------------------------------------------------------- 證券時報 有關法律體系初現(xiàn)輪廓（今日提醒：哪些股票凸現(xiàn)低吸機會？） 一項完整的委托理財?shù)陌才磐ǔ６紩婕拔腥嘶蚴芡腥藘蓚€法律主體，因此，專門的調整委托理財?shù)姆煞ㄒ?guī)都會圍繞著這兩個法律主體展開，內(nèi)容包括委托人和受托人的資格認定以及雙方在從事委托理財時應遵守的行業(yè)規(guī)范等。

而在本質上，委托理財是委托人和受托人之間通過雙方合意的形式來進行的民事法律行為，因此，我國《合同法》的公平、誠實信用、意思表示一致、合法性等原則性規(guī)定在委托理財合同中同樣適用。另外，某些特殊的法律主體，比如上市公司在成為委托理財合同中的當事人時，不僅要遵守委托理財?shù)姆梢?guī)定，還要遵守某些特定的，比如上市公司有關證券監(jiān)管的法律規(guī)定，因此，該等特定的法律法規(guī)中有關委托理財?shù)臈l款也構成了委托理財?shù)姆审w系的一部分。

概言之，有關委托理財 的專門法律、包括合同法在內(nèi)的基礎性法律規(guī)定、以及相關法律法規(guī)中特定條款等構成了中國現(xiàn)行法律框架下的委托理財法律體系。（剖析主流資金真實目的，發(fā)現(xiàn)最佳獲利機會?。?逼出來的直接規(guī)范 事實上，上市公司和證券公司之間有關委托理財?shù)陌才旁缭?001年11月之前就已經(jīng)大量存在。

據(jù)報道：根據(jù)2001年公布的上市公司中報，當時涉及委托理財?shù)纳鲜泄具_172家，金額累計216。65億元。

然而，直到這一年的11月28日，《中國證監(jiān)會關于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務的通知》（“《通知》”）的頒布才真正為證券公司接受客戶的委托從事投資理財業(yè)務提供了法律依據(jù)。 根據(jù)《通知》規(guī)定，受托投資管理業(yè)務是指證券公司作為受托人，依據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

《通知》從委托人和受托人雙方的主體資格、雙方的權利義務以及受托人的行為規(guī)范等方面對證券公司的受托投資管理業(yè)務進行了全面規(guī)定。 根據(jù)《通知》的規(guī)定，只有凈資本不低于人民幣2億元的綜合類證券公司才可向中國證監(jiān)會申請從事受托投資管理業(yè)務，而所有未取得中國證監(jiān)會批準的證券公司均不得從事此項業(yè)務；而在委托人方面，除國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的以外，非銀行企業(yè)法人、社團法人及自然人都可以作為委托人委托證券公司在證券市場上投資。

集合受托投資怎么走 目前，由于單個的自然人資金能力有限，因此，自然人在受托投資管理業(yè)務市場中所占的比例較小。但是，根據(jù)最新的統(tǒng)計數(shù)字，中國的民間儲蓄已經(jīng)突破十萬億元，這是一個龐大的數(shù)字，不少證券公司因此希望通過某種形式的安排使這部分資金進入受托投資管理業(yè)務市場，從而使證券公司目前日見頹勢的受托投資管理業(yè)務有所起色。

集合投資就是其中的一種形式。 所謂集合投資，就是從事受托理財?shù)淖C券公司通過與商業(yè)銀行合作，向特定或不特定的投資者募集資金，設立集合投資計劃來開展集合性受托投資管理業(yè)務。

到目前為止，已經(jīng)有證券公司在開展此項業(yè)務。但是，由于這一形式涉及的當事人太多，而當事人之間的權利義務關系過于復雜，監(jiān)管難度較大并容易引發(fā)金融風險和社會風險，中國證監(jiān)會已經(jīng)在2003年4月29日發(fā)布《關于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務有關問題的通知》暫停了此項業(yè)務，并要求已經(jīng)開展此項業(yè)務的證券公司，將有關的合同、產(chǎn)品說明書等文件報送中國證監(jiān)會審查。

因此，在中國證監(jiān)會發(fā)布新的規(guī)定之前，證券公司通過集合投資的形式進行受托投資管理業(yè)務均存在法律障礙。 上市公司得謹慎委托 和自然人相比，上市公司擁有雄厚的資金實力，就目前而言，上市公司是受托投資管理業(yè)務市場中最大的委托人群體。

自2001年以來，每年進行委托理財?shù)纳鲜泄径加袔装偌?，涉及的資金成百上千億元。但是，上市公司在進行委托理財?shù)臅r候，必須要遵守有關的證券法規(guī)，就公司委托理財?shù)脑斍樵诠镜募緢?、中報和年報中進行詳細披露，如果上市公司在該等信息的披露方面存在瑕疵則可能會構成虛假陳述等嚴重的法律后果。

另外，根據(jù)《上市公司新股發(fā)行管理辦法》、《中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會關于上市公司新股發(fā)行審核工作的指導意見》等規(guī)定，公司是否存在將大量的資金用于委托理財之情形，委托理財?shù)慕痤~、委托理財所涉及的投資內(nèi)容、是否經(jīng)過公司內(nèi)部適當?shù)某绦蚺鷾实鹊仁马?，是監(jiān)管當局在 決定公司是否符合資格發(fā)行新股時重點考慮的因素，如果一個上市公司已經(jīng)存在大量的資金閑置的問題，中國證監(jiān)會很有可能會否決該公司繼續(xù)發(fā)行新股的申請。 同時，法律嚴禁上市公司。

2.投資理財政策法規(guī)有哪些

第一條為了規(guī)范證券投資基金 活動，保護投資人及相關當事人的合法 權益，促進證券投資基金和證券市場的 健康發(fā)展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)， 通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資 基金（以下簡稱基金），由基金管理人 管理，基金托管人托管，為基金份額持 有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券 投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的， 適用《中華人民共和國信托法》、《中 華人民共和國證券法》和其他有關法 律、行政法規(guī)的規(guī)定。 第三條基金管理人、基金托管人 和基金份額持有人的權利、義務，依照 產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的 財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

基金管理人、基金托管人因依法解 散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等 原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清 算財產(chǎn)。 第七條基金財產(chǎn)的債權，不得與 基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債 務相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權債務， 不得相互抵銷。

第八條非因基金財產(chǎn)本身承擔 的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。 第九條基金管理人、基金托管人 管理、運用基金財產(chǎn)，應當恪盡職守， 履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

基金從業(yè)人員應當依法取得基金 從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守 職業(yè)道德和行為規(guī)范。 第十條基金管理人、基金托管人 和基金份額發(fā)售機構，可以成立同業(yè)協(xié) 會，加強行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提 供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

第十一條 國務院證券監(jiān)督管理 機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān) 督管理。 第二章基金管理人 第十二條基金管理人由依法設 立的基金管理公司擔任。

擔任基金管理人，應當經(jīng)國務院證 券監(jiān)督管理機構核準。 第十三條設立基金管理公司，應 當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督 管理機構批準： （一）有符合本法和《中華人民共 和國公司法》規(guī)定的章程； （二）注冊資本不低于一億元人民 幣，且必須為實繳貨幣資本； （三）主要股東具有從事證券經(jīng) 營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者 其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和 良好的社會信譽，最近三年沒有違法記 錄，注冊資本不低于三億元人民幣； （四）取得基金從業(yè)資格的人員達 到法定人數(shù)； （五）有符合要求的營業(yè)場所、安 全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其 他設施； （六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度 和風險控制制度； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng) 國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構 規(guī)定的其他條件。

【 第十四條國務院證券監(jiān)督管理機 構應當自受理基金管理公司設立申請之 日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的 條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批 準或者不予批準的決定，并通知申請 人；不予批準的，應當說明理由。 基金管理公司設立分支機構、修改 章程或者變更其他重大事項，應當報經(jīng) 國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

國務院 證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日 起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決 定，并通知申請人；不予批準的，應當 說明理由。 第十五條下列人員不得擔任基金 管理人的基金從業(yè)人員： （一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵 犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩 序罪，被判處刑罰的； （二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng) 營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營 業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠 長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公 司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè) 執(zhí)照之日起未逾五年的； （三）個人所負債務數(shù)額較大，到I 期未清償?shù)模?l （四）因違法行為被開除的基金管 理人、基金托管人、證券交易所、證券 公司、證券登記結算機構、期貨交易 所、期貨經(jīng)紀公司及其他機構的從業(yè)人 員和國家機關工作人員； （五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書 或者被取消資格的律師、注冊會計師和 資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員； （六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從 事基金業(yè)務的其他人員。

第十六條 基金管理人的經(jīng)理和 其他高級管理人員，應當熟悉證券投資 方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè) 資格和三年以上與其所任職務相關的 工作經(jīng)歷。 第十七條 基金管理人的經(jīng)理和 其他高級管理人員的選任或者改任，應 當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構依照I 本法和其他有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的 任職條件進行審核。

第十八條基金管理人的董事、監(jiān) 事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔任基 金托管人或者其他基金管理人的任何 職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份 額持有人利益的證券交易及其他活動。 第十九條 基金管理人應當履行 下列職責： （一）依法募集基金，辦理或者委 托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其 他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申 購、贖回和登記事宜； （二）辦理基金備案手續(xù)； （三）對所管理的不同基金財產(chǎn)分 別管理、分別記賬，進行證券投資； （四）按照基金合同的約定確定基 金收益分配方案，及時向基金份額持有 人分配收益； （五）進行基金會計核算并編制基 金財務會計報告； （六）編制中期和年度基金報告； （七）計算并公告基金資產(chǎn)凈值， 確定基金份額申購、贖回價格； （八）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活 動有關的信息披露事項； （九）召集基金份額持有人大會； （十）保存。

3.知識產(chǎn)權投資的相關法規(guī)有哪些

知識產(chǎn)權投資的相關法規(guī)： 我國沒有對于知識產(chǎn)權投資的部門法，但是在2005年新修訂的《公司法》正，涉及了知識產(chǎn)權投資的規(guī)定主要有： 第27條規(guī)定，“股東可以用貨幣，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。

但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外”，“對作為出資的非貨幣財產(chǎn)應當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。法律、行政法規(guī)對評估作價有規(guī)定的，從其規(guī)定”，“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的百分之三十”。

第28條規(guī)定，“以非貨幣財產(chǎn)出資的，應當依法辦理其財產(chǎn)權的轉移手續(xù)”。 第31條規(guī)定，“有限責任公司成立后， 發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任”。

第26條和第81條規(guī)定，全體股東或發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資資的20%，其余部分由股東或發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。 此外， 新公司法還對股東不依法繳納出資的法律責任做出了相應的規(guī)定。

4.投資房產(chǎn)需要掌握哪些法律知識

作為一個普通的房產(chǎn)投資者，以下幾方面的法律知識是應當了解和掌握的： 1。

物業(yè)管理法律知識。國家于2003年出臺了《物業(yè)管理條例》（2007年修訂），規(guī)范物業(yè)管理法律關系。

各地在這方面也有相應的地方法規(guī)、政策等。物業(yè)管理對房產(chǎn)投資前景有重要的影響，購房者需要留意這方面的法律知識。

2。 納稅、辦證的法律知識。

購房涉及一系列的稅費，如契稅、印花稅、手續(xù)費、房屋產(chǎn)權登記費等。關于稅費的繳納程序和比例，國家和地方均是有相關規(guī)定的，了解這些法律、政策，在投資房產(chǎn)時做到心中有數(shù)，可以有效地維護購房者的權益。

購房后需要辦理產(chǎn)權登記、領取產(chǎn)權證，這是確認購房者所享有的財產(chǎn)權利的重要步驟，這方面的法律知識也是不能忽視的。 3。

住房貸款、保險方面的法律知識。如《住房公積金管理條例》以及各大銀行出臺的住房貸款管理辦法等。

各地的住房貸款政策均有所不同，所以，購房者要特別關注地方出臺的政策。在辦理購房貸款的同時，銀行通常要求購房者同時辦理購房保險，掌握這方面的法律知識也是必要的。

購房者需要留意各大保險公司住房保險的相關規(guī)定。 。

5.理財規(guī)劃法律基礎有哪些

1。

了解民事權利 民事權利，是民事法律規(guī)范賦予民事主體滿足其利益的法律手段。民事權利有多種分類標準，通常我們按照權利內(nèi)容的性質劃分，可將民事權利分為財產(chǎn)權、人身權和綜合性權利。

財產(chǎn)權包括物權、債權，不具有專屬性。人身權包括人格權與身份權，具有專屬性。

而綜合性權利是指由財產(chǎn)權與人身權結合所產(chǎn)生的一類權利，其內(nèi)容既包括財產(chǎn)利益也包括人身利益，專屬性不是十分強烈。 2掌握合同基礎知識 合同是當事人之間設立、變更和終止債權債務關系的合意。

合同作為民事法律行為的一種，也是以意思表示為核心，體現(xiàn)的是當事人之間的合意，是要約與承諾達成一致的結果。 在理財規(guī)劃業(yè)務中，客戶所填寫的申請書視為要約，而理財規(guī)劃師所在機構所寄送的價目表、說明書等為要約邀請。

客戶的申請一旦被理財規(guī)劃師所在機構所接受。合同即告成立。

在理財規(guī)劃業(yè)務中，理財規(guī)劃師代表所在機構接受客戶的申請，即表示做出承諾。當然，在實際工作中，理財規(guī)劃師在審查完客戶的申請后，均與客戶簽訂書面合同，約定雙方的具體權利和義務。

在這種情況下，合同以最后一方簽字蓋章完成之際成立。 合同是雙方要約與承諾達成一致的結果。

而要約與承諾達成一致的方式可以表現(xiàn)為書面形式、口頭形式或其他形式。但法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應當采用書面形式。

當事人約定采用書面形式的，也應當采用書面形式。 理財規(guī)劃服務合同條款主要包括當事人的名稱或者姓名、住所、理財目標、工作內(nèi)容、理財方案的交付方式和期限、理財費用、合同期限、違約責任、爭議解決方法以及理財規(guī)劃師所在機構的特別聲明等。

合同的履行是一個過程，是按照合同的約定全面完整履行自己所承擔的義務的過程。 概括地說，合同的履行應堅持三個原則：誠實信用原則、適當履行原則和全面履行原則。

3。了解信托關系當事人的權利義務。

典型的信托是由三方當事人構成的法律關系即它是存在于委托人、受托人和受益人之間的一種關于財產(chǎn)的委托轉移、管理處分以及受益所形成的法律關系。 委托人是將財產(chǎn)委托轉移他人的人，是設立信托的人。

委托人的權利包括： （1）知情權 （2）變更信托財產(chǎn)管理方法權 （3）撤銷權、恢復原狀請求權和賠償損失請求權 （4）解任受托人權 根據(jù)信托設立的基本要求，委托人應該承擔的主要義務如下： （1）財產(chǎn)轉移的義務 委托人作為信托關系的設定人，負有將信托財產(chǎn)轉移給受托人的義務。 這是委托人最大的義務。

（2）保證信托財產(chǎn)合法性的義務 委托人必須保證設立信托的信托財產(chǎn)是其合法所有的財產(chǎn)。 （3）不損害債權人利益的義務 即委托人設立信托不得損害其債權人的利益。

（4）支付報酬或費用的義務 信托可能是有償?shù)?，也可能是無償?shù)?，如果屬于有償信托，委托人有向受托人支付報酬的義務。 如果受托人在處理信托事務中自己墊付了有關費用或因正當處理信托事務而使自己遭受損失，委托人有補償?shù)牧x務。

受托人的權利有： （1）受托人有報酬請求權 受托人是否有權取得報酬，取決于如下情況：其一，信托合同是否有明文約定，只有信托合同上有明文約定受托人才享有報酬請求權，否則無權取得報酬。 其二，受托人是否屬于營業(yè)受托人，如果受托人屬于營業(yè)受托人，自然是一種有償信托。

（2）優(yōu)先受償?shù)臋嗬?受托人因處理信托事務所支出的費用、對第三人所負債務，以信托財產(chǎn)承擔。受托人以其固有財產(chǎn)先行支付的，對信托財產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋嗬?/p>

受托人義務包括： （1）為受益人的最大利益處理信托事務的義務 受托人應當遵守信托文件的規(guī)定，為受益人的最大利益處理信托事務。 （2）誠實、信用、謹慎、有效管理信托財產(chǎn)的義務 （3）不利用信托財產(chǎn)為自己謀取利益的義務 受托人除依照信托文件的規(guī)定取得報酬外，不得利用信托財產(chǎn)為自己謀取利益。

（4）不混同信托財產(chǎn)和自有財產(chǎn)的義務 受托人不得將信托財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)。 受托人將信托財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)的，必須恢復該信托財產(chǎn)的原狀；造成信托財產(chǎn)損失的，應當承擔賠償責任。

（5）不擅自利用信托財產(chǎn)進行關聯(lián)交易的義務 受托人不得將其固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進行交易或者將不同委托人的信托財產(chǎn)進行相互交易，除非信托合同另有規(guī)定或者經(jīng)委托人或者受益人同意。 （6）對信托財產(chǎn)獨立財務處理的義務 受托人必須將信托財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財產(chǎn)分別管理、分別記賬。

（7）保存處理信托事務完整記錄的義務 受托人應當每年定期將信托財產(chǎn)的管理運用、處分及收支情況，報告委托人和受益人，并對委托人、受益人的情況及處理信托事務的情況和資料負有依法保密的義務。 （8）向受益人支付利益的義務 受托人以信托財產(chǎn)為限向受益人承擔支付信托利益的義務。

6.在中國,與國際直接投資相關的法律法規(guī)有哪些

你太欠缺法律知識了，地方政府怎么能有法規(guī)呢？是規(guī)章政策而已沒有法律效力.你買本國際經(jīng)濟法看看吧！法律是有一些的.

補充：你誤解我了，我不是要沒事戲弄你，地方的那個叫規(guī)章制度，如果發(fā)生糾紛起訴到法院之后，地方的這些東西不能作為援引的依據(jù)，因為它們沒有法律的地位.最多只能作為參考用來定量.能做為法律援引的只有國務院和人大頒布的相關的法律法規(guī).國際經(jīng)濟法一般都是和貿(mào)易相關的比較多，關于投資當然也有很多，不過我沒有學到而已，你先買本國際經(jīng)濟法看看就有些了解了.相關的內(nèi)容有：海外投資法與外商投資，海外投資在企業(yè)中占到的比例限制，行業(yè)限制，對外投資的政策，保險，投資運營模式如BOT,TOB，等等.

要想搞懂我勸你還是先弄些經(jīng)濟類的東西看，這些東西我認為和經(jīng)濟相關的程度要遠遠大與法律.