《證券市場》考試(《證券市場》考試怎么報名)

1.《證券市場基礎(chǔ)知識》考試怎么報名

1.報名采取網(wǎng)上報名的方式，報名費也是在網(wǎng)上匯款或者郵局匯款（登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站）。

2.考試分為5個科目：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券的發(fā)行與承銷》《證券投資基金》《證券投資分析》。買考試教材也就是這5本書。

3.報名費一科70元，一次報幾科隨意，成績永久保留。這次過了的下次考試就可以不用考了，直到全部通過。

4.證券分為兩個等級，一級=《證券市場基礎(chǔ)知識》+任意一科。二級=5科全部通過。

5.你可以在一些視頻網(wǎng)站搜索考試視頻教程來看，比看書快一些。也更容易記住。

2.證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》數(shù)字考點考什么

1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀人在此交易成名；1790年美國費城證券交易所成立（第一個）。

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802 年政府正式批準）（最初交易政府債券-后來公司債券礦山運河股票――鐵路股票盛行）。 1792年5月17日24名經(jīng)紀人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標準，中國最早證券交易機構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”。

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng)辦第一家），1872 年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。 1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規(guī)模最大的），1987 年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國第一家專業(yè)證券公司中）。

1992。10國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立（標志全國性監(jiān)管和市場發(fā)展），1998。

04國務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制）。 1997。

11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展），2001。12。

11中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)不超過49%。 2002。

11接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內(nèi)藤證券直接申請B股席位，2003。 05。

27瑞士銀行成為首家獲批的QFII。 記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20%，其余部份2 年內(nèi)繳足，募集方式發(fā)起人認購股份不低于35%。

全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%，股東大會作出決議須經(jīng)出席會議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過。 募集公司上市條件：向社會公開發(fā)的股份數(shù)要達到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為。

同時最近3年現(xiàn)金流量凈額超過5000萬或者3個會計年度營業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤的10倍。 股權(quán)分置改革后原非流通股12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

股份超5%出售在12 個月內(nèi)不超5%，在24個月內(nèi)不超10%。 1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續(xù)費）和記賬式國債（證券帳戶發(fā)行，特點：發(fā)行時間短效率高，交易手續(xù)簡便成本低安全），可記名可掛失。

50年代發(fā)行過兩種國債：1950 年人民勝利折實公債，1954~1958 國家經(jīng)濟建設(shè)公債（發(fā)行5 次），1981恢復(fù)發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場。 1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券，1993中國投資銀行被批準境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派，1991開始引入承購包銷，1996年引入招標發(fā)行方式，2001。07。

02開始在銀行間債券市場實行凈價交易。 混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級債之后 期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回。

保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付。 2007。

08證監(jiān)會頒布實施 《公司債券發(fā)行試點辦法》標志我國公司債券（1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券）發(fā)行正式啟動，金額不少于5000萬。 1987。

10財政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）。 基金起源于英國18 世紀末19 世紀初產(chǎn)業(yè)革命推動下出現(xiàn)的1997。

11國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。 2004。

06。01我國《基金法》實施（法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用）。

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10~15年，10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會。 基金公司設(shè)立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。

主要股東3年內(nèi)無違法記錄注冊資本不低于三億。 我國基金管理費一般為1。

5%，貨幣基金0。 33%，債券基金不低于1%，封基托管費按0。

25%，開放基金低于0。25%。

封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實現(xiàn)收益的90%，股票基金應(yīng)有60%投資于股票，債券基金應(yīng)有80%投資于債券。 一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%。

外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個月后可轉(zhuǎn)換公司股票。

首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售，發(fā)行面值超5000萬元應(yīng)當由承銷團承銷。 上海證券交易所1990。

11。26成立，1990。

12。19正式營業(yè)，深圳證券交易所1989。

11。15籌建，1991。

04。11經(jīng)中國人民銀行批準成立，1991。

07。03營業(yè)。

2004。05國務(wù)院批準中小企業(yè)板設(shè)立。

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù) （基期2005。 12。

30基點1000 點）。 滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300 風格指數(shù)，中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù)（基期2004。

12。31 基點1000）。

中證100（排名前100）=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300 上證交易所股價指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990。 12。

19 基點100 點）。 公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時。

3.證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》真題有哪些

部分單選 1、證券市場 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了 3、標志中國證券市場區(qū)域性推向全國： 國務(wù)院證券委和證監(jiān)會成立 4、《過于推進資本市場改革……若干意見》把資本市場提高到（國家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度 5、關(guān)于股票的論述錯誤的是 設(shè)權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴重通脹對股價的影響 成本支出增加 股價下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲蓄國債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈H性銀行承銷的是…… 16、1998年亞洲金融危機 過于依賴銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應(yīng)英國市場行情的指數(shù) 18、美國 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營 多選題 重點- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補充。

。 題號不對應(yīng) 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易的比較：選項有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的 3、影響債券利率的因素 市場利率 籌資者資信 期限長短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財政擔保，專項債券建成后收入作保證 5、外國債券：必須經(jīng)當?shù)毓俜街鞴芘鷾剩墚數(shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費用除管理費外 托管費 交易費 運作費 銷售服務(wù)費 8、金融期貨種類 沒有遠期期貨的吧 其他都選 9、國際金融市場主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標準化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔保存托憑證分類 一級二級三級144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益 13、中國證券化試點銀行： 建行 國家開發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國政治經(jīng)濟發(fā)展全局 15、金融機構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風險采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個錯的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場重要部分等 19、證券投資基金的主要風險 20、場外交易市場有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對一 部分判斷 19、保險公司次級債 債權(quán)人可要求申請破產(chǎn)清算 錯 20、上證180指數(shù)基準指數(shù)100點 錯。

4.證券市場基礎(chǔ)知識有哪些重點考點

基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。

學(xué)習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

股票具有收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。

? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內(nèi)容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。

公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。

? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。

考點分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。

股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。

優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

考點分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。

外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。

B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。

紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。