內(nèi)審工作整改報(bào)告(公司內(nèi)審整改報(bào)告)

內(nèi)審工作整改報(bào)告

內(nèi)審工作整改報(bào)告

2015年1月我司對(duì)2015年GSP體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面內(nèi)審，通過(guò)自查，除了合理缺項(xiàng)外，基本符合質(zhì)量體系運(yùn)行的要求。根據(jù)新版GSP要求，有以下主要幾項(xiàng)不符合新版GSP要求：

1、冷藏設(shè)備：冷庫(kù)、冷藏車、保溫箱沒(méi)有進(jìn)行驗(yàn)證；

2、溫濕度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)儀表沒(méi)有按新版GSP要求合理安裝監(jiān)測(cè)點(diǎn)及校準(zhǔn)；

3、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)沒(méi)有按新版GSP要求進(jìn)行更新升級(jí)。

4、計(jì)量器具沒(méi)校正。

以上缺項(xiàng)下達(dá)了整改通知，現(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下：

一、冷庫(kù)、冷藏車、保溫箱沒(méi)有進(jìn)行驗(yàn)證

1、原因分析：

公司冷庫(kù)和冷藏車使用一直正常，原版GSP無(wú)此項(xiàng)內(nèi)容要求，新版GSP提出要求后，公司2015年1月8日已與北京世控測(cè)控技術(shù)有限公司簽訂委托對(duì)冷庫(kù)、冷藏車、保溫箱進(jìn)行驗(yàn)證的協(xié)議，由于該公司任務(wù)繁忙，直到2015年3月28日才驗(yàn)證完畢。

2、整改措施：

① 重新按新版GSP要求，制定冷庫(kù)、冷藏車、保溫箱驗(yàn)證工作計(jì)劃； ② 成立了驗(yàn)證小組；

③ 公司人員參與驗(yàn)證；

④ 形成驗(yàn)證報(bào)告；

⑤ 按照驗(yàn)證數(shù)據(jù)，修改冷庫(kù)、冷藏車、保溫箱質(zhì)量管理制度和操作規(guī)程； ⑥ 新購(gòu)置二個(gè)保溫箱，確保運(yùn)輸過(guò)程中冷藏藥品溫度符合要求。

⑦ 附錄一：冷藏冷凍藥品的儲(chǔ)存與運(yùn)輸GSP認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)原則---冷藏車開(kāi)通了遠(yuǎn)程監(jiān)控能對(duì)冷藏藥品在運(yùn)輸途中的溫度能夠及時(shí)進(jìn)行自動(dòng)記錄及上傳到電腦上且能自動(dòng)報(bào)警。

3、整改效果：

① 2015年3月21日完成冷庫(kù)、冷藏車、保溫箱的驗(yàn)證工作，3月30日形成驗(yàn)

證報(bào)告。

② 冷藏車安裝了溫度遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)軟件。

③ 保溫箱安裝遠(yuǎn)程監(jiān)控軟件。

④ 經(jīng)過(guò)專項(xiàng)內(nèi)審，冷庫(kù)、冷藏車、保溫箱設(shè)施設(shè)備基本符合GSP附錄一冷藏冷

凍藥品儲(chǔ)存與運(yùn)輸管理現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)原則要求，能夠充分保證冷藏藥品的質(zhì)量安全。

4、預(yù)防措施：

① 嚴(yán)格按GSP要求及冷藏設(shè)備管理制度要求，確保冷藏藥品溫度符合要求。 ② 加強(qiáng)員工工作責(zé)任心，重視冷鏈藥品的質(zhì)量。

5、責(zé)任人：王麗華、黎燕梅、陳章。

6、完成時(shí)間：冷庫(kù)驗(yàn)證2015年3月20日、冷藏車驗(yàn)證2015年3月28日、保溫箱驗(yàn)證2015年3月28日。

二、溫濕度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的升級(jí)改造：

1、原因分析：

我公司倉(cāng)庫(kù)2015年已按原版GSP規(guī)定安裝了全自動(dòng)溫濕度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，每個(gè)單間庫(kù)房只安裝了一個(gè)監(jiān)測(cè)探頭，500平方倉(cāng)庫(kù)安裝2個(gè)探測(cè)點(diǎn)，按照新版GSP要求不符合規(guī)定，因此，要增加監(jiān)測(cè)點(diǎn)。我司已于2015年1月與北京世控測(cè)控技術(shù)有限公司簽訂了溫濕度監(jiān)控系統(tǒng)全面升級(jí)更換符合新版GSP要求的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

2、整改措施：

① 2015年3月更換新的溫濕度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，并能夠和省市藥監(jiān)系統(tǒng)監(jiān)管平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)； ② 能夠?qū)?kù)房24小時(shí)溫濕度自動(dòng)監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)采集，并能實(shí)現(xiàn)聲光報(bào)警； ③ 每個(gè)單間倉(cāng)庫(kù)安裝2個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，每500平方米安裝了3個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，冷庫(kù)安裝2個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)。

公司倉(cāng)庫(kù)原有溫濕度監(jiān)測(cè)點(diǎn)11個(gè)，現(xiàn)增加到21個(gè)，符合新版GSP要求。

3、整改效果：

① 新安裝的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)采集；

② 能夠?qū)崿F(xiàn)聲光報(bào)警功能；

③ 通過(guò)內(nèi)審基本符合GSP附錄三溫濕度自動(dòng)監(jiān)測(cè)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)原則要求。

4、預(yù)防措施：

① 嚴(yán)格按GSP和溫濕度監(jiān)測(cè)管理制度規(guī)定要求執(zhí)行，確保庫(kù)房溫濕度符合要求。 ② 加強(qiáng)工作責(zé)任心，加大檢查力度及時(shí)調(diào)控溫濕度。

5、責(zé)任人：王麗華、黎燕梅、陳章、白彩俠

6、完成時(shí)間：2015年3月23日

三、計(jì)算機(jī)的更新升級(jí)

1、原因分析：

我公司原用GSP計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，符合老版GSP要求運(yùn)行正常，按照新版GSP要求，需要增加了許多功能，如：采購(gòu)管理、收貨管理、運(yùn)輸管理等功能。因此我公司與湖北武漢應(yīng)變科技有限公司簽訂了更換新版GSP計(jì)算機(jī)的協(xié)議，于2015年1月進(jìn)行完成更新計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的工作，為了使經(jīng)營(yíng)工作更好的銜接，于2015年2月1日正式啟用新版計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。

2、整改措施：

① 新版GSP計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)符合公司經(jīng)營(yíng)全過(guò)程管理和質(zhì)量控制要求； ② 按新版GSP要求，制定各崗位人員操作權(quán)限審批表；

③ 按照新版GSP要求，建立質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)；

④ 組織了全體人員學(xué)習(xí)新版GSP操作規(guī)程；

⑤ 制定了新版GSP計(jì)算機(jī)系統(tǒng)操作規(guī)程。

3、整改效果：

① 更換新計(jì)算機(jī)系統(tǒng)后，各崗位人員均能按職責(zé)權(quán)限操作新系統(tǒng)；

② 更換新系統(tǒng)后能正常開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

③ 信息部和質(zhì)管部開(kāi)展GSP計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的.內(nèi)部評(píng)審，基本符合附錄二計(jì)算機(jī)系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)原則的要求。

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公司內(nèi)審整改報(bào)告

公司內(nèi)審整改報(bào)告

根據(jù)《XXXXX公司全面落實(shí)審計(jì)整改實(shí)施辦法》（XXXXXXXXXXXX號(hào)）有關(guān)公司文件精神，結(jié)合XXXXXX公司開(kāi)展的第二次保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查，加強(qiáng)中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當(dāng)交易自查自糾和2011年度上半年依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)報(bào)告等專項(xiàng)檢查工作，切實(shí)整改存在的問(wèn)題，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：

一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)

為確保此次自查工作順利進(jìn)行，XXX公司高度認(rèn)識(shí)，將開(kāi)展好全面落實(shí)審計(jì)整改工作作為推動(dòng)改革發(fā)展的具體行動(dòng)，在思想上高度重視，細(xì)致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長(zhǎng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作，確保全面落實(shí)審計(jì)整改的順利開(kāi)展。

二、嚴(yán)格清查，不走過(guò)場(chǎng)

成立清查小組后，XXX公司按要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對(duì)照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。

三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾

按照《XXXXXXXX司全面落實(shí)審計(jì)整改實(shí)施辦法》的要求，XXXXX公司對(duì)違規(guī)承保、虛假退費(fèi)、違規(guī)理賠、手續(xù)費(fèi)及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題、XXXXX問(wèn)題、保費(fèi)核算問(wèn)題、虛列費(fèi)用、應(yīng)收保費(fèi)問(wèn)題、資金管理問(wèn)題、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等十類重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了自查。

1、違規(guī)承保

201X年度XXXX公司保費(fèi)收入達(dá)XXXXXX元，各險(xiǎn)種保費(fèi)收入、

其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入均如實(shí)反映并及時(shí)確認(rèn)納入帳內(nèi)核算，不存在虛增保費(fèi)、截留保費(fèi)、虛假批退；嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率，不存在拆單甩單跨年度調(diào)節(jié)保費(fèi)、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。同時(shí)，不存在違規(guī)變更條款承保及違規(guī)降低費(fèi)率承保的情況。

2、虛假批改或違規(guī)注銷

各險(xiǎn)種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定要求并符合保險(xiǎn)合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴(kuò)大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險(xiǎn)人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費(fèi)用等問(wèn)題。

3、違規(guī)理賠

201X年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險(xiǎn)種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定要求并符合保險(xiǎn)合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴(kuò)大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險(xiǎn)人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費(fèi)用等問(wèn)題。

4、手續(xù)費(fèi)及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題

未發(fā)現(xiàn)將直銷業(yè)務(wù)虛掛為中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，虛開(kāi)中介發(fā)票套取手續(xù)費(fèi)用于支付給正式員工、無(wú)資格保險(xiǎn)中介或個(gè)人手續(xù)費(fèi)、賬外暗中支付手續(xù)費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。嚴(yán)格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個(gè)條件”和三項(xiàng)一致的要求來(lái)支付中介業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)。

5、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)問(wèn)題

根據(jù)農(nóng)險(xiǎn)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保

農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)套取財(cái)政補(bǔ)貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。

6、保費(fèi)核算問(wèn)題

不存在通過(guò)拆分保單，跨年度調(diào)節(jié)保費(fèi)收入或變更險(xiǎn)種，或通過(guò)上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調(diào)節(jié)年度保費(fèi)的情況。

7、應(yīng)收保費(fèi)問(wèn)題

在應(yīng)收保費(fèi)方面，至201X年底XXX公司應(yīng)收保費(fèi)余額為XXXX萬(wàn)元，其中見(jiàn)費(fèi)出單以前賬齡較長(zhǎng)的應(yīng)收保費(fèi)比例較大。雖然按規(guī)定計(jì)提了壞帳準(zhǔn)備，但努力降低應(yīng)收保費(fèi)仍是一個(gè)主要工作，爭(zhēng)取在201X年底有一大幅度的下降。

8、虛列費(fèi)用

不存在使用假發(fā)票報(bào)銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎(jiǎng)金福利、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費(fèi)或貼補(bǔ)市場(chǎng)手續(xù)費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費(fèi)，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費(fèi)等情況。

9、資金管理問(wèn)題

不存在通過(guò)虛構(gòu)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)或使用假發(fā)票報(bào)銷，套取資金用于支付職工薪酬、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費(fèi)或好處費(fèi)等情況；公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費(fèi)，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費(fèi)等情況。

10、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保

201X年，XXX公司根據(jù)上級(jí)公司《關(guān)于開(kāi)展XXXXXXXXXXXX有關(guān)事項(xiàng)清查工作的通知》（XXXXXXXXX號(hào)）及相關(guān)文件精神，結(jié)

合《關(guān)于開(kāi)展對(duì)外擔(dān)保有關(guān)事項(xiàng)清查工作的實(shí)施意見(jiàn)》中的要求，開(kāi)展了對(duì)外擔(dān)保行為清查工作，經(jīng)清查確認(rèn)，并無(wú)通知禁止范圍內(nèi)的`對(duì)外擔(dān)保行為。

XXXXXX公司

201X年XX月XX日

內(nèi)審整改報(bào)告2017-01-20 10:21 | #2樓

一、內(nèi)審不合格項(xiàng)目

船體車間在公司內(nèi)審中查出一不合格項(xiàng)為——九月份的探傷合格率（88%）未達(dá)標(biāo)，實(shí)際合格率為80.6%，沒(méi)有整改措施。我車間對(duì)此不合格項(xiàng)進(jìn)行了原因分析及整改，現(xiàn)總結(jié)如下：

二、原因分析

1．工程量較大，人力調(diào)配頻繁

9月份在廠船舶密度較大，且要求當(dāng)月完工及離廠船舶較多，（高恩自豪650T、琥珀300T、佳信1600T、瑪利高450T、海洋環(huán)球300T、神山丸1300T、公主婉婭300T等）其中部分工程集中在艏艉尖艙和上下邊柜，由于人力不足不能全方位保證節(jié)點(diǎn)計(jì)劃的完成，車間首先確保第一批次離廠船舶的工期，打破原工程分配的原則和界限，根據(jù)周節(jié)點(diǎn)計(jì)劃隨時(shí)調(diào)配人力確保單船單項(xiàng)節(jié)點(diǎn)的完成（主要是不影響下道工序的施工），所以有些工程從完工到交驗(yàn)，人力隨時(shí)可能調(diào)整補(bǔ)充，相對(duì)于質(zhì)量的保證有所下降，尤其焊工的大量調(diào)配是造成焊接探傷合格率低的一個(gè)原因；

2. 夜班施工時(shí)監(jiān)管力度不夠以及天氣影響

在整體施工過(guò)程中，焊接大都在夜班集中作業(yè)，車間質(zhì)檢員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)特殊位置的焊接探傷沒(méi)有有效的監(jiān)管。九月份天氣多雨而工程量又較大，造成施工人員緊張、另外新人較多、夜班現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人較少，使施焊前對(duì)鐵銹和水的清除不到位。

3．焊工持證率偏低

車間外協(xié)單位焊工人數(shù)1500人左右，由于鋼結(jié)構(gòu)工程一直處于人力相對(duì)緊張狀態(tài)，沒(méi)有時(shí)間及時(shí)督促外協(xié)單位焊工技能考試，是造成目前焊工持證率偏低的原因。

三、整改措施

1. 合理的人力調(diào)配

車間進(jìn)行工程分配后，由車間作業(yè)長(zhǎng)和質(zhì)檢員負(fù)責(zé)單船進(jìn)度控制，每周

一、周四對(duì)單船節(jié)點(diǎn)未能按計(jì)劃完成的單位及時(shí)向車間領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，隨時(shí)掌握施工單位較為不穩(wěn)定的人力動(dòng)向。在工作未到節(jié)點(diǎn)計(jì)劃時(shí)提前調(diào)整該工程以確保進(jìn)度和質(zhì)量。

2. 加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)整改及工藝紀(jì)律的培訓(xùn)

（1）在特殊位置焊接前，車間質(zhì)檢人員要求外協(xié)單位質(zhì)檢人員及焊工工長(zhǎng)進(jìn)行工程重要性的講解，并監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程。

（2）對(duì)影響焊接質(zhì)量的天氣原因，例如下雨及天氣降溫時(shí)造成的焊道潮濕焊材溫度不夠等情況變化，必須在焊前做好除濕，加溫等準(zhǔn)備工作，車間質(zhì)檢員在巡檢時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)有違反焊接工藝紀(jì)律的，要加大處罰力度。

（3）在巡檢時(shí)對(duì)于施工單位在現(xiàn)場(chǎng)做完自檢后仍有缺陷的區(qū)域，車間質(zhì)檢人員作出修改標(biāo)識(shí)并監(jiān)督施工合格后再進(jìn)行向船東、船檢報(bào)驗(yàn)。對(duì)于焊接質(zhì)量較差不能達(dá)到探傷合格要求的施工單位，車間提前做出調(diào)整方案，以確保探傷合格率

3. 焊工技能考試

車間質(zhì)檢室多次組織施工隊(duì)伍人員進(jìn)行焊工培訓(xùn)并要求焊接技能較好的焊工必須參加CCS的SMAW和FCAW考證。通過(guò)車間質(zhì)檢室近兩個(gè)月的組織，外協(xié)施工單位參加焊工考試的人員共500余人，實(shí)際考取證書309人。

以上整改措施的實(shí)行，目的是要求施工單位提高整體焊接技能以達(dá)到公司和車間的工程質(zhì)量要求。整改項(xiàng)目的具體實(shí)施有公司質(zhì)管部監(jiān)督考取焊工證和九月份探傷指標(biāo)未達(dá)標(biāo)單位的糾正、預(yù)防措施表。

船體車間

2015-11-7